اعتراف مشاور سابق Cetera به طرح ۶ میلیون دلاری جمع آوری گیلاس

به گفته وزارت دادگستری، یک مشاور سابق مستقر در سیاتل که قبلا با Cetera کار می کرد به یک طرح چند ساله خرید گیلاس به هزینه مشتریانش اعتراف کرد.

ویلیام کارلتون در دادگاه فدرال نیویورک به تقلب در اوراق بهادار اعتراف کرد و حداکثر 20 سال زندان برای آن محکوم شد.

به گفته وکیل ایالات متحده، جیمی مک دونالد، کارلتون "اعتراف کرد که به طور سیستماتیک معاملات سودآور را برای خود هدایت می کند در حالی که معاملات را برای مشتریانش از دست می دهد" و "از این اعتماد برای منافع شخصی سوء استفاده می کند."

طبق اسناد دادگاه، کارلتون یک مشاور سرمایه گذاری برای حداکثر 50 مشتری بود و حساب های تجاری را با اختیارات اختیاری برای خرید و فروش اوراق بهادار مدیریت می کرد. سوابق SEC نشان می دهد که او در سال 1999 در Vertical Asset Management ثبت نام کرد و قبل از پیوستن به Cetera در سال 2020، 11 سال در First Allied Securities حضور داشت.

از ژانویه 2015 تا اوت 2022، کارلتون با خرید اوراق بهادار در حساب تجاری شخصی خود و نظارت بر حرکات قیمت در طول روز معاملات، سهام را انتخاب می کرد.

اگر قیمت سهام در این مدت جهش می کرد، کارلتون معمولا همان روز سهام را می فروخت و سود را به جیب می زد، اما اگر قیمت سهام در همان دوره کاهش می یافت، زیان را به حساب مشتری اختصاص می داد.

کمیسیون بورس و اوراق بهادار شروع به تحقیق در مورد معاملات کرد و کارلتون به آنها گفت که هرگز معاملاتی را در حساب های شخصی خود انجام نداده تا بعدا آنها را به حساب مشتریان اختصاص دهد و ادعا کرد که همه معاملات مشتری را به صورت جداگانه در حساب های هر مشتری قرار داده است.

طبق سوابق SEC، آژانس در سال 2022 تحقیقاتی را آغاز کرد و Cetera در اواخر سال 2023 کارلتون را به دلیل "روش های تجاری نامناسب" اخراج کرد.

سخنگوی Cetera گفت که "پس از اطلاع از این موضوع، Cetera به سرعت برای توقف فعالیت اقدام کرد و قبلا وابستگی این فرد به Cetera را خاتمه داد. ما فرآیندهای خود را برای جلوگیری از هرگونه اقدام مشابه در آینده بهبود بخشیده‌ایم. Cetera به طور کامل با SEC و دفتر دادستان ایالات متحده همکاری کرده است و همچنان به انجام این کار علیه این اقدام ادامه خواهد داد."

در سال 2024، SEC اتهاماتی را علیه کارلتون مطرح کرد و مدعی شد که او بر اساس روند معاملات گیلاس‌چینی خود، میلیون‌ها سود به دست آورده است.