مشاوران LPL پس از نقص OSJ در Cetera در جای خود باقی می مانند

رایان بل، یکی از مشاورانی که ماندگار شد، گفت: "زمانی که OSJ ما حرکت خود را اعلام کرد، ما به مشتریان خود مدیون ارزیابی هر مسیر رو به جلو هستیم." "ما نگاهی دقیق به پیشنهاد ارزش گیت‌وی، فرهنگ مشارکت، منابع رشد تمرین، پشتیبانی برنامه‌ریزی جانشین پروری و قدرت تیم آنها انداختیم و این تصمیم روشن شد. ما هیجان‌زده هستیم که به گیت‌وی بپیوندیم و این کار را بدون درخواست از یک مشتری برای تغییر پلتفرم انجام دهیم."

چند سال پیش، این شرکت یک برنامه مالکیت سهام را برای مشاوران مالی و کارمندان خود راه اندازی کرد. تحت Gateway Growth Partnership، OSJ در ازای ترکیبی از پول نقد و حقوق صاحبان سهام در شرکت هلدینگ Gateway، 15 تا 20 درصد از سهم درآمد را در عملکرد مشاور در اختیار خواهد گرفت.

مدیران Sierra Ridge گفتند که آنها برنامه های رشد تهاجمی دارند که احساس می کردند LPL نمی تواند از آنها پشتیبانی کند. این شرکت برنامه هایی برای گسترش در غرب میانه و ساحل شرقی، استخدام تیم های مشاور بیشتر و راه اندازی RIA خود در پلتفرم Blueprint دارد. اما این شرکت همچنان قصد دارد وابستگی کارگزاری خود را حفظ کند و تحت یک مدل هیبریدی فعالیت کند.

سخنگوی Cetera گفت: پلتفرم RIA از "منابع، فناوری ها و خدماتی است که می توانند از طریق آن برنامه رشد خود را اجرا کنند." این پلتفرم چند نگهبانی است و یک زیرساخت مدولار دفتر میانی را فراهم می کند.