مشاور کالیفرنیا برای کلاهبرداری 9.5 میلیون دلاری به 9 سال زندان محکوم شد

ادوین امت لیکس، جونیور در ژوئیه 2025 به دلیل یک طرح طولانی مدت از سال 1998 تا سپتامبر 2024 متهم شد. اوایل امسال، لیکسیس که در دانویل، کالیفرنیا مستقر است، به هر یک از موارد کلاهبرداری با سیم و پولشویی اعتراف کرد.

بر اساس اسناد دادگاه، Lickiss مالک بنیاد مالی گروه بود و با مشتریان در سراسر کالیفرنیای شمالی، آیداهو و ایالات متحده آمریکا کار می کرد. به گزارش FINRA، او در سال 1977 با تصدی سمت در شرکت سرمایه گذاری شبکه های مالی و اوراق بهادار دانشگاه ثبت نام کرد.

اخیرا، او از سال 1995 تا 2014 در شرکت معماران سرمایه گذاری ثبت نام کرد. در آن سال، FINRA مجوز او را به دلیل عدم افشای حق الزحمه مالیاتی به حالت تعلیق درآورد (او ادعا کرد که فراموش کرده است به FINRA اطلاع دهد و حق حق را به طور کامل پرداخت کرده است). با این حال، لیکیس به مشتریان نگفت که تعلیق شده است و به کار با آنها ادامه داد.

به عنوان بخشی از این طرح، لیکیس به مشتریان گفت که پول آنها را در اوراق قرضه انحصاری و معاف از مالیات با نرخ بازدهی تا 30 درصد سرمایه‌گذاری خواهد کرد و همچنین گفت که خانواده‌اش سرمایه‌گذاری کرده‌اند، او هیچ کارمزدی برای سرمایه‌گذاری دریافت نمی‌کند، زیرا او سود زیادی کسب کرده است، و سرمایه‌گذاران می‌توانند در هر زمانی اصل سرمایه خود را بازخرید کنند.

در واقع هیچ اوراق قرضه ای وجود نداشت. در عوض، Lickiss وجوه را از سرمایه‌گذاران جدیدتر می‌گیرد تا به مشتریان قبلی پرداخت کند و بازده سرمایه‌گذاری‌های آنها را تظاهر کند. او همچنین از وجوه مشتریان برای هزینه های شخصی، از جمله برداشت پول نقد، بازسازی خانه، سفر و پرداخت ماشین، وام مسکن و صورت حساب های کارت اعتباری استفاده می کرد.

در کیفرخواست، وزارت دادگستری ادعا کرد که Lickiss به مشتریان سفته‌های جعلی، از جمله شرایط گروه‌های داستانی، ارائه می‌کرد. او همچنین سعی می‌کرد سرمایه‌گذاران را متقاعد کند تا سودی را که ظاهرا روی اوراق به دست آورده‌اند (که در واقع پرداخت‌هایی از سوی سرمایه‌گذاران جدیدتر بود) «دوباره» سرمایه‌گذاری کنند.

هنگامی که برخی از سرمایه گذاران اصرار داشتند که پول خود را دریافت کنند، لیکیس بهانه هایی را برای عدم توانایی خود در پرداخت، از جمله بیماری های خانوادگی، عدم پرداخت وجوه توسط بانک ها یا تحت حسابرسی بودن ارائه می کرد. کمیسیون بورس و اوراق بهادار همچنین سال گذشته علیه لیکیس 77 ساله در رابطه با طرح پونزی یک دادخواست اجرایی مدنی ارائه کرد.